Gerente de GRC – Belo Horizonte

Busca por um profissional que gerencie e lidere a equipe e os procedimentos dos órgãos reguladores (Bacen, CMN, ANBIMA, COAF, etc), em especial, no âmbito de Instituições Financeiras.

Precisa ser um profissional analítico, com perfil de liderança, boa comunicaçâo e seja agregador.

Auxiliará o time nas análises das exigências legais, desenvolver e coordenar o time na aplicação do Plano de Ação definido com base nas necessidades da Instituição; assim como no desenvolvimento de Políticas Internas, Código de Conduta; Treinamentos de grupos; e Controle de procedimentos que surjam e precisam ser seguidos. Precisa ser um profissional conhecedor da elaboração de mapeamento e relatórios de risco, baseados na interpretação das exigências legislativas.

Será responsável por desenvolver os processos internos e coordenação do time de processos de: KYC (principalmente voltados a Fraude e PLD/FT), KYE, KYS; KYT e KYP; monitoramento de bases para controle e mitigação de riscos.

Será responsável pelas comunicações diretas com os órgãos reguladores, Auditoria Interna e Externa, bem como pela busca de certificações de conformidade/ética e ISO relacionada ao assunto.

Habilidades:

Graduação em Direito, Administração, Administração em Empresas e/ou Ciências Contábeis. Preferência a Graduação em Direito (devido ao amplo conhecimento de leis); Possuir Cursos e Pós-graduações em Compliance/PLDFT/Fraude/Conformidade, etc.

Conhecimento em Excel, Power BI e saber trabalhar com análise de dados são fundamentais.

• Analisar e interpretar os documentos regulatórios, bem como revisar normas e regulamentos de órgãos reguladores.
• Elaborar, atualizar e manter o controle e progresso do programa de conformidade da Instituição.
• Controlar os Canais de Comunicação da Instituição.
• Criar relacionamento com as áreas internas, com o objetivo de alcançar comprometimento e disposição em cumprir prazos e entregas para garantir a conformidade da Instituição.
• Promover e controlar todos os treinamentos internos necessários na Instituição.
• Colaborar em iniciativas de novos produtos, compreendendo o impacto legal e definindo requisitos de conformidade.
• Elaborar e atualizar políticas internas e o Código de Conduta da Instituição.
• Realizar a Due Diligence de parceiros, fornecedores e colaboradores.
• Monitorar periodicamente as bases de fornecedores, parceiros e colaboradores.
• Acompanhar métricas e indicadores da Área de Compliance.
• Elaborar reportes, materiais e apresentações para a gestão direta e para a alta administração, contendo números, ações estratégicas e a saúde do programa de conformidade, entre outros temas importantes da área.
• Desejável conhecimento em Certificações de Integridade, Conformidade, Ética e ISO anticorrupção.
• Aplicar metodologias para identificação, mapeamento, avaliação, controles, planos de ação, monitoramento e atualização de vulnerabilidades, riscos do negócio, processos, GAPs e oportunidades de melhorias.
• Elaborar e atualizar a Matriz de Riscos e Controles Internos, com visão estratégica e operacional.
• Gestão de KPIs.
• Manter políticas e procedimentos da área, realizando análises críticas e identificando oportunidades de melhorias.
• Elaborar e gerenciar o Plano de Continuidade de Negócio, incluindo testes e gestão de crises.
• Desenvolver planos de comunicação e treinamentos para fomentar a cultura de gestão de riscos e controles internos.
• Analisar clientes em busca de alertas de PLD/FT e/ou Fraude (incluindo questões processuais, listas restritivas, sanções, PEP, socioambientais, etc.).
• Elaborar dossiê de casos atípicos, principalmente para o COAF.
• Participar do estudo e implementação de cenários nas regras de monitoramento de clientes.
• Manter o acompanhamento das mudanças de processos e procedimentos locais e globais relacionadas ao dia a dia.
• Garantir que os riscos sejam avaliados de acordo com as políticas e procedimentos da empresa e procedimentos globais.
• Colaborar com a gestão no levantamento de métricas, indicadores e apresentações.
• Fornecer suporte para as áreas (principalmente Crédito e outros setores do GRC) e demais analistas nas atividades.